UBCKNN đã áp dụng mức phạt gần 200 triệu đồng đối với Chủ tịch Địa ốc Tân Kỷ, nhấn mạnh tính nghiêm khắc của quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Bối cảnh vi phạm

Vào cuối năm 2021, ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, mua 1,1 triệu cổ phiếu (mã TKC) làm tăng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo quy định, khi nắm giữ từ 5 % trở lên, cổ đông phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Tuy nhiên, không có báo cáo nào được nộp, tạo ra một lỗ hổng thông tin đáng lo ngại.

Chi tiết các hình phạt

1. Không báo cáo sở hữu trên 5 %

UBCKNN quyết định phạt 60 triệu đồng vì vi phạm quy định báo cáo sở hữu cổ phần.

2. Giao dịch “sai lịch”

Ông Nghĩa đã mua 1 triệu cổ phiếu TKC vào ngày 15/07/2022, trước thời gian công bố đã đăng ký (18‑29/07/2022). Hình phạt 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, kèm theo đình chỉ giao dịch trong 2 tháng.

3. Không báo cáo dự kiến giao dịch

Trong tháng 2/2023, ông thực hiện hai đợt bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu (giá trị 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước, bị phạt thêm 62,5 triệu đồng.

Ảnh hưởng đến thị trường

Sau các vi phạm, cổ phiếu TKC giảm mạnh, thanh khoản gần như mất sạch. Vào ngày 16/01, giá giao dịch chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, giảm vốn hoá thị trường xuống khoảng 18 tỷ đồng. Công ty cũng bị đưa vào danh sách hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.

Kết luận và bài học

Việc xử phạt nghiêm khắc này không chỉ là lời cảnh báo cho cá nhân lãnh đạo doanh nghiệp mà còn khẳng định cam kết của UBCKNN trong việc duy trì tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Các nhà quản trị cần tuân thủ đầy đủ quy định công bố thông tin, tránh rủi ro pháp lý và bảo vệ giá trị cổ đông.

Minh An